侯宇：论对于等同原则的恰当限制

摘 要： 等同原则是各国专利侵权诉讼实践中普遍采用的一项用于解释权利要求的规则，创建这一原则的原因在于：“文字的特性根本就没办法在申请专利时就能完全把握住一个对象的精髓”。但为了确保授权专利的权利要求对社会公众的“公示”作用和为了衡平在专利权人和社会公众之间的利益关系，又要合理限制等同原则的适用。本文拟通过对等同原则的含义、判断准据以及一些可用于制约等同原则的重要辅助规则的含义、适用范围及作用等所作一定探讨，来对我国等同理论的发展和完善提供一些期望有所裨益的分析意见和建议。
本论文正文共分五章，现分述如下：
第一章：等同原则及恰当限制其适用的必要性；分两节。第一节通过概括等同原则的含义和分析其必要性，以及着重按比较法分析各国等同判断准则，而总体勾勒出等同原则的主体框架。第二节则阐述适当限制等同原则的必要性。
第二章：全面技术特征原则；分三节。第一节是通过分析全面技术特征原则的含义指出全面技术特征原则也适用于等同原则。第二节则是通过援引和分析美国两个著名案例的判决来深入揭示，全部技术特征原则适用于等同原则的意义在于否定整体等同的比较方式。第三节是结合分析具体案例来探求应如何避免对于“全部技术特征原则”的机械理解和适用。
第三章：禁止反悔原则；分三节。第一节主要是概括禁止反悔的基本含义在于禁止出尔反尔、两头得利，同时为后面研究禁止反悔原则的适用范围提供明确的法律理论基础。第二节则基于公平原则等法律理论基础来努力探求禁止反悔原则的适用范围，并借此希望提供一点切实可行的建议。第三节通过结合分析美国Festo案例来深入剖析有关于禁止反悔原则排斥等同原则适用的“灵活禁止准则”的合理性。
第四章：公知技术抗辩；分两节。第一节是探求公知技术的准确定义。第二节则通过深入揭示公知技术抗辩的法律理论基础来努力探求应如何正确采用公知技术抗辩来限制等同原则的适用。
第五章：可预见性规则和捐献原则的取舍；分两节。主要介绍它们的含义及它们各自对于等同原则的影响和可能的弊端，并进一步探讨它们对于合理限制等同原则适用的现实可操作性。
关键词：全面技术特征原则；禁止反悔原则；公知技术抗辩；可预见性规则；捐献原则

目录
前言
第一章 等同原则及恰当限制其适用的必要性
一、等同原则
（一）等同原则的含义
（二）等同原则的必要性
（三）等同原则的判据
（四）等同判断的时间点
二、对等同原则进行适当限制的必要性
第二章 全部技术特征原则
一、全部技术特征原则的含义
二、全部技术特征原则适用于等同原则的意义在于否定整体等同
三、全部技术特征原则的应用
第三章 禁止反悔原则
一、禁止反悔的基本含义及其法律理论基础
二、禁止反悔原则的适用范围
（一）禁止反悔原则既适用于专利授权程序也适用于维持程序
（二）哪些修改、陈述会导致适用禁止反悔原则
三、禁止反悔原则和等同原则的相对关系
第四章 公知技术抗辩
一、公知技术的定义
二、公知技术抗辩的法律理论基础及其与等同原则的相互关系
第五章 可预见规则和捐献原则的取舍
一、可预见规则
二、捐献原则
结论
参考文献